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极彩娱乐在线平台总代-招商证券(06099):招证香港被港证监罚款500万港元

admin 2019-06-03 394人围观 ,发现0个评论

智通财经APP讯,招商证券(06099)布告,近来,香港证券及期货业务督查委员会(简称“香港证监会”)发布新闻稿,因公司的全资子公司招商证券(香港)有限公司(简称“招证香港”)错误处理客户金钱(发生于2011年10月至2014年9月期间),香港证监会对招证香港采纳纪律举动,包含处陈万桥以罚款500万极彩娱乐在线平台总代-招商证券(06099):招证香港被港证监罚款500万港元元港币。

上述问题系因招证香港在程序及监控方面有所缺失,包含职工关于相关规矩了解有偏差等所形成的,处理不妥的客户金钱均在日内转回客户账户,未形成客户丢失。招证香港经自查发现问题,并自动陈述香港证监会。招证香港已于2015年委聘一家独立反省组织完成了独立的合规及监控反省,并及时进行内部回忆反省,切实加强内部监控,保证客户利益。

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